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• 发布时间：2024-08-17 09:05:24
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　　现公布《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》ღ◈✿，自公布之日起施行ღ◈✿。

　　为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作ღ◈✿，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的有关问题规定如下ღ◈✿：

　　（一）资产管理机构ღ◈✿：经营资产管理业务2年以上ღ◈✿，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元ღ◈✿；

　　（三）证券公司ღ◈✿：经营证券业务5年以上ღ◈✿，净资产不少于5亿美元ღ◈✿，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元ღ◈✿；

　　（四）商业银行ღ◈✿：经营银行业务10年以上ღ◈✿，一级资本不少于3亿美元ღ◈✿，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元ღ◈✿；

　　（五）其他机构投资者（养老基金新利体育·18ღ◈✿、慈善基金会ღ◈✿、捐赠基金ღ◈✿、信托公司ღ◈✿、政府投资管理公司等）ღ◈✿：成立2年以上ღ◈✿，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元ღ◈✿。

　　二ღ◈✿、申请合格投资者资格的ღ◈✿，应当通过中国证监会网站以电子方式提交以下申请材料ღ◈✿，并向中国证监会提交一份内容相同的书面申请文件ღ◈✿：

　　前款规定的文件ღ◈✿，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定ღ◈✿，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人ღ◈✿，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的新利体育·18ღ◈✿，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书ღ◈✿。

　　该授权委托书以及第一款规定的第（六）ღ◈✿、（七）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书ღ◈✿，或经中华人民共和国驻该国的使ღ◈✿、领馆认证ღ◈✿。第一款规定的第（三）ღ◈✿、（四）清舞比翼双飞ღ◈✿、（五）项文件凡用外文书写的ღ◈✿，应当附有中文译本ღ◈✿。

　　合格投资者发生《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条规定的重大事项ღ◈✿，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案清舞比翼双飞ღ◈✿。

　　三ღ◈✿、合格投资者证券投资业务许可证长期有效新利体育·18ღ◈✿，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外ღ◈✿。

　　（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法ღ◈✿、内部风险控制制度ღ◈✿、岗位职责与操作规程ღ◈✿、员工行为规范ღ◈✿、会计核算办法以及信息系统管理制度等）ღ◈✿；

　　新任托管人ღ◈✿、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会ღ◈✿、国家外汇局备案ღ◈✿。

　　六ღ◈✿、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户ღ◈✿。合格投资者可以开立多个证券账户ღ◈✿，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应ღ◈✿。

　　合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则ღ◈✿，开立和使用证券账户ღ◈✿，并对其开立的证券账户负管理责任ღ◈✿。

　　合格投资者为客户资金开立证券账户时ღ◈✿，账户名称可以设置为“合格投资者+客户名称”ღ◈✿。合格投资者为其管理的公募基金ღ◈✿、保险资金ღ◈✿、养老基金新利体育·18ღ◈✿、慈善基金清舞比翼双飞ღ◈✿、捐赠基金ღ◈✿、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时新利体育·18ღ◈✿，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”新利体育·18ღ◈✿。账户资产属“基金（保险资金等）”所有ღ◈✿，独立于合格投资者和托管人ღ◈✿。

　　境内基金管理公司可以为合格投资者提供特定客户资产管理服务ღ◈✿，并开立相应账户清舞比翼双飞ღ◈✿，投资范围应符合对合格投资者的有关规定新利体育·18ღ◈✿。

　　（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的ღ◈✿，持股比例不得超过该公司股份总数的10%ღ◈✿；

　　境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的ღ◈✿，其战略投资的持股不受上述比例限制ღ◈✿。

　　十ღ◈✿、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的ღ◈✿，作为信息披露义务人18luck新利体育官网ღ◈✿，ღ◈✿，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容ღ◈✿。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定股市布局ღ◈✿，ღ◈✿。

　　十一清舞比翼双飞ღ◈✿、合格投资者可以自行或委托托管人ღ◈✿、境内证券公司招聘消息ღ◈✿、上市公司董事会秘书ღ◈✿、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利ღ◈✿。

　　（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的ღ◈✿，除上述材料外清舞比翼双飞ღ◈✿，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的ღ◈✿，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）ღ◈✿。

　　十四清舞比翼双飞ღ◈✿、本规定自公布之日起施行ღ◈✿，2006年8月24日发布的《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的通知》同时废止ღ◈✿。